E-post: [email protected], Postboks 5091, Majorstuen, 0301 OSLO, Telefon: 09575, Internett: www.nve.no Org.nr.: NO 970 205 039 MVA Bankkonto: 7694 05 08971
Hovedkontor Region Midt-Norge Region Nord Region Sør Region Vest Region Øst
Middelthunsgate 29 Vestre Rosten 81 Kongens gate 14-18 Anton Jenssensgate 7 Naustdalsvn. 1B Vangsveien 73
Postboks 5091, Majorstuen 7075 TILLER 8514 NARVIK Postboks 2124 Postboks 53 Postboks 4223
0301 OSLO 3103 TØNSBERG 6801 FØRDE 2307 HAMAR
Tilsynsrapport - revisjon
Revidert enhet: Sagelva Minikraftverk AS - Organisasjonsnummer: 882370542 Revisjonsdato: 20.11.2014
Sted: Minikraft AS, Storforshei Medvirkende fra
revidert enhet:
Geir Magnor Olsen, daglig leder Sagelva Minikraftverk AS Ulf Hansen, VTA Sagelva Minikraftverk AS
Revisjonsgruppe fra NVE:
Morten Henrik Kielland, revisjonsleder ………(sign) Tore Olav Sandnæs, medrevisor
Seksjon Øyvind Leirset, seksjonssjef ………(sign)
………(dato) Vår ref
Saksnr./Arkiv: 201405884-4 04.12.2014
Dokumentet sendes uten underskrift. Det er godkjent i henhold til interne rutiner.
1 Innledning
1.1 Formål med revisjonen
Miljøtilsynet består av en systemrevisjon og/eller en anleggsinspeksjon. Etter § 6 i forskrift om internkontroll etter vassdragslovgivningen (FOR 2011-10-28 nr. 1058, IK-vassdrag) har NVE ansvar for å føre tilsyn med at forskriften oppfylles.
Formålet med en systemrevisjon er å kontrollere om foretaket oppfyller kravet om å etablere et internkontrollsystem for det enkelte vassdragsanlegg som sikrer at krav til naturmiljø og landskap blir ivaretatt på en tilfredsstillende måte i samsvar med vassdragslovgivning, forskrifter, konsesjonsvilkår, pålegg og godkjente detaljplaner.
Formålet med å foreta anleggsinspeksjoner er å kontrollere at anleggenes tilstand er i tråd med ovennevnte krav. For anlegg i driftsfasen, vektlegges landskaps- og miljømessige tiltak som f.eks. terskler,
vegetasjonsetablering på tipper, kontroll og informasjon vedrørende manøvreringsreglement og minstevannføringer samt rydding av elveløp/flomløp. Forventet natur- og landskapsmessig standard er nærmere beskrevet i NVEs veileder nr 2/2005 Miljøtilsyn ved vassdragsanlegg.
1.2 Revisjonsgrunnlag
NVE gjennomfører revisjonen på følgende grunnlag:
Lov av 24. november 2000 nr. 82 om vassdrag og grunnvann (vannressursloven) §§ 5, 8, 10, 41, 54
Forskrift om internkontroll etter vassdragslovgivningen (FOR 2011-10-28 nr. 1058, IK-vassdrag) §§
4 og 5
Vassdragskonsesjon for Kvannevatn kraftverk 25.8.2006
Pålegg av 11.9.2008 fra NVE om dokumentasjon av minstevannføring
Detaljplan for miljø og landskap og godkjenning av denne
Mottatt dokumentasjon fra Sagelva Minikraftverk AS
1.3 Tema for revisjonen ved Sagelva Minikraftverk AS 20.11.2014
Revisjonen omfattet
Organisering og ansvar for IK-vassdrag, miljø og landskap
Kompetanse om IK-vassdrag, miljø og landskap
Tilsynsrutiner knyttet til miljø og landskap
Avvikshåndtering
1.4 Funn
Revisjonen avdekket:
Seks avvik Tre anmerkinger
Avvik er: Brudd på krav gitt i eller i medhold av energi- og vassdragslovgivningen og eventuell annen lovgivning NVE forvalter.
Anmerkning er: påpekning av forhold med forbedringsmulighet eller et forhold som bør vurderes nærmere av virksomheten, men som ikke er brudd på krav gitt i eller i medhold av energi- og vassdragslovgivningen og eventuell annen lovgivning NVE forvalter.
1.5 Generelle kommentarer
Dette var en systemrevisjon av driftsfasen for Sagelva Minikraftverk AS. Det ble ikke gjennomført en anleggsinspeksjon.
Sagelva Minikraftverk AS er et lite selskap som eies og driftes av fem lokale grunneiere.
Samtalene under revisjonen var konstruktive og åpne og NVE fikk gjennom samtalene en grei oversikt over hvordan hensynet til miljø og landskap er tenkt ivaretatt i driftsfasen.
Det mottatte materialet som beskriver IK-systemet som benyttes, virket oversiktlig og brukervennlig. Det manglet imidlertid en del nødvendig skriftlig dokumentasjon for hvordan dette konkrete vassdragsanlegget skal følges opp.
2 Hjemmel, avvik og angivelse av tidsfrister
Avvik
Nr. Hjemmel Beskrivelse av avvik Frist for
lukking 1 IK-vassdrag § 5-2: Den
ansvarlige skal ha oversikt over anlegg som omfattes av § 3 herunder kart, tegninger og annen nødvendig
dokumentasjon
Kart over vassdragsanlegget er ikke oppdatert.
Kartet mangler anleggsdeler (hjelpeanlegg; rigg, massetak, veg, dvs. berørt terreng) som er omfattet av tilsyn.
Dato:
1.2.2015
2 IK-vassdrag § 5-3: Den ansvarlige skal sørge for at personell har de kunnskaper og ferdigheter som er nødvendige for å sikre at anlegg og tiltak som omfattes av § 3 og driften av slike, oppfyller krav fastsatt i eller i medhold av
vassdragslovgivningen, herunder ha en plan for hvordan faglig kompetanse skal etableres og utvikles
IK-systemet mangler en skriftlig plan for utvikling av kompetanse. Oversikt over kompetanse utdypes og på grunnlag av dette settes opp plan for utvikling av nødvendig ny kompetanse
Dato:
1.2.2015
3 IK-vassdrag § 5-6: Den ansvarlige skal kartlegge farer og problemer med hensyn til miljø og sikkerhet og på denne bakgrunn vurdere risiko, samt utarbeide tilhørende planer og gjennomføre tiltak for å redusere risikoforholdene
Det kan ikke framlegges en skriftlig kartlegging av problemer og farer ved vassdragsanlegget. På grunnlag av denne kartleggingen følger innholdet i sjekkliste for tilsyn av vassdragsanlegget (Tilsyn miljø og sikkerhet).
Dato:
1.2.2015
4 IK-vassdrag § 5-7: Den ansvarlige skal konkretisere hvordan vilkår og betingelser satt i konsesjoner,
godkjenninger og lignende skal oppfylles.
Det mangler rutine for oppfølging av vilkår og betingelser.
Manglende tilbakemelding på krav i tilknytning til gjennomførte tiltak jf:
Brev 24.4.2009 Uttak av vekstmasser
Befaringsrapport 3.9.2008
Dato:
1.2.2015
5 IK-vassdrag § 5-8: Den ansvarlige skal utarbeide og gjennomføre rutiner for å avdekke, rette opp og forebygge avvik
Det er ikke utarbeidet definisjon av avvik og skriftlige rutiner/prosedyrer for håndtering av avviksmeldinger (internt og eksternt).
Dato:
1.2.2015
Avvik
Nr. Hjemmel Beskrivelse av avvik Frist for
lukking 6 IK-vassdrag § 5-9: Den
ansvarlige skal foreta systematisk gjennomgang av internkontrollen for å sikre at den fungerer som forutsatt, for eksempel gjennom interne revisjoner.
Det mangler en skriftlig rutine for intern gjennomgang av IK-system.
Dato:
1.2.2015
3 Varsel om vedtak om retting
NVE varsler med dette om at NVE vil vurdere å treffe vedtak om retting for de forhold som ikke er rettet når fristen for å uttale seg har gått ut jf. vannressursloven § 59.
3.1 Frist til å uttale seg
Det gis frist til å uttale seg om saken innen 15.12.2014. Vi oppfordrer særlig til at faktiske opplysninger som gjelder saken, blir korrigert eller supplert. Dersom uttalelsen ikke er kommet til NVE innen fristen, vil NVE legge til grunn de opplysninger som foreligger i saken.
4 Beskrivelse av anmerkninger
Nr. Beskrivelse av anmerkning
1 IK-vassdrag § 5-1: Den ansvarlige skal sørge for at relevante lover, forskrifter og vedtak som gjelder egne anlegg og tiltak er tilgjengelig og ha kunnskap om de plikter som følger av disse Anmerkning:
Forbedre tilgjengeligheten til styrende dokumenter (konsesjon, pålegg og vedtak). Skriftlig rutine for oppdatering.
Anbefaling:
Alle styrende dokumenter bør være samla og lett tilgjengelig for alle som er involvert i tilsyn ved Sagelva Minikraftverk. Ansvar og rutine for systematisk oppdatering bør beskrives i IK-systemet.
2 IK-vassdrag § 5-4: Den ansvarlige skal beskrive organisasjonen, herunder hvordan det kvalifiserte personell er organisert med ansvar, oppgaver og myndighet
Anmerkning:
Det foreligger ikke skriftlig instruks for tilsynsvakt.
Anbefaling:
Det bør utarbeides en klarere instruks for hvilke elementer som inngår i «daglig» tilsyn jf vaktavtale Ravnåga.
3 IK-vassdrag § 5-5: Den ansvarlige skal foreta og protokollere de målinger og registreringer som er nødvendige eller pålagt for å sikre at anlegg og tiltak drives i samsvar med krav fastsatt i eller i medhold av vassdragslovgivningen
Anmerkning:
For å sikre rett minstevannføring bør måler kalibreres Anbefaling:
Minstevannføringsmåler må ved gitte intervall kalibreres
