Oversending av revisjonsrapport og varsel om vedtak om retting, Alta kraftlag SA, Alta kommune

(1)

E-post: [email protected], Postboks 5091, Majorstuen, 0301 OSLO, Telefon: 09575, Internett: www.nve.no Org.nr.: NO 970 205 039 MVA Bankkonto: 7694 05 08971

Hovedkontor Region Midt-Norge Region Nord Region Sør Region Vest Region Øst

Middelthunsgate 29 Vestre Rosten 81 Kongens gate 14-18 Anton Jenssensgate 7 Naustdalsvn. 1B Vangsveien 73

Postboks 5091, Majorstuen 7075 TILLER 8514 NARVIK Postboks 2124 Postboks 53 Postboks 4223

0301 OSLO 3103 TØNSBERG 6801 FØRDE 2307 HAMAR

Markveien 46 9509 ALTA

Vår dato: 16.11.2015

Vår ref.: 201506034-3

Arkiv: 317 Saksbehandler:

Deres dato: Trond Gunnar Blomlie

Deres ref.:

Oversending av revisjonsrapport og varsel om vedtak om retting, Alta kraftlag SA, Alta kommune

Vi viser til revisjon av Alta kraftlag SA og oversender revisjonsrapporten fra revisjonen som ble holdt 4- 5. november 2015. Revisjonen var varslet i brev av 20.10.2015.

Ved revisjonen ble det funnet 5 avvik og gitt 3 anmerkninger. Revisjonsrapporten beskriver de avvik og anmerkninger som ble avdekket. Dokumentasjon på lukking av avvik skal sendes NVE innen

15.03.2016.

NVE varsler at vi vil vurdere å treffe vedtak om retting dersom avvikene ikke er lukket innen de tidsfrister som er satt.

Frist for å uttale seg til saken er satt til 15.12.2015. Vi oppfordrer særlig til at faktiske opplysninger som gjelder saken, blir korrigert eller supplert. Dersom uttalelsen ikke er kommet til NVE innen fristen, vil NVE legge til grunn de opplysninger som foreligger i saken.

Med hilsen

Ingunn Åsgard Bendiksen avdelingsdirektør

Øyvind Leirset seksjonssjef

Dokumentet sendes uten underskrift. Det er godkjent i henhold til interne rutiner.

Vedlegg: Revisjonsrapport for miljørevisjon ved Alta kraftlag SA, 4-5. november 2015

(2)

Revisjonsrapport

Revidert enhet: Alta kraftlag SA, Org.nr: 971 029 390 Revisjonsdato: 4-5. november 2015

Sted: Alta kraftlag SA, Markveien 46, 9610 Alta Medvirkende fra

revidert enhet:

Leder for nettavdelingen Odd Levy Harjo Leder for driftsavdelingen Ronald Mjøen HMS systemansvarlig Malin Solheim Driftsoperatør Roald Olsen

Revisorer fra NVE:

Revisjonsleder Trond Blomlie Medrevisor Heidi Anette Grønsten

Seksjon Seksjonssjef Øyvind Leirset, TBM

1 Innledning

1.1 Formål med revisjonen

Miljøtilsynet består av en systemrevisjon og en anleggsinspeksjon. Etter § 7 i forskrift om internkontroll etter vassdragslovgivningen (FOR 2011-10-28 nr. 1058, IK-vassdrag) har NVE ansvar for å føre tilsyn med at forskriften oppfylles.

Formålet med en systemrevisjon er å kontrollere om foretaket oppfyller kravet om etablering av et internkontrollsystem for det enkelte vassdragsanlegg som sikrer at krav til naturmiljø og landskap blir ivaretatt på en tilfredsstillende måte i samsvar med vassdragslovgivning, forskrifter, konsesjonsvilkår, pålegg og godkjente detaljplaner.

Formålet med å foreta anleggsinspeksjoner er å kontrollere at anleggenes tilstand er i tråd med ovennevnte krav. For anlegg i driftsfasen, vektlegges landskaps- og miljømessige tiltak som f.eks.

terskler, vegetasjonsetablering på tipper, kontroll og informasjon vedrørende manøvreringsreglement og minstevannføring. Forventet natur- og landskapsmessig standard er nærmere beskrevet i NVEs veileder nr. 2/2005 Miljøtilsyn ved vassdragsanlegg.

1.2 Revisjonsgrunnlag

I denne revisjonen var revisjonsgrunnlaget følgende:

 Lov av 24. november 2000 nr. 82 om vassdrag og grunnvann (Vannressursloven) § 54.

 Lov av 14. desember 1917 om vassdragsreguleringer § 12, post 12 og 13.

 Forskrift om internkontroll etter vassdragslovgivningen (FOR 2011-10-28 nr. 1058, IK- vassdrag) §§ 4, 5 og 6.

 Konsesjon 2.10.2010 til bygging av Mølleelva kraftverk og regulering av Annasvatn og Lundstrømvatn i Alta kommune.

 Konsesjon 17.06.1993 til å gjenoppta reguleringen av Oldervikvannet og å bygge nytt Hakkstabben kraftverk i Alta kommune.

 Konsesjon 31.03.2005 til Kåven kraftverk og regulering av Kovvatn i Alta kommune.

1.3 Tema for revisjonen

(3)

Formålet med revisjonen var å få dokumentert at Alta kraftlag SA oppfyller krav nedfelt i vannressurslov, IK-vassdrag, konsesjoner og relevante vedtak og poålegg.

Revisjonen omhandlet følgende hovedtema:

 IK-vassdrag generelt

 Kompetanse hos tilsynspersonell

 Kartlegging av problemområder

1.4 Funn

5 Avvik 3 Anmerkinger

Avvik er: Brudd på krav i regelverk og tillatelser gitt i eller i medhold av energi- og vassdragslovgivningen og annen lovgivning NVE forvalter.

Anmerkning er: Påpekning av forhold med forbedringsmulighet eller et forhold som bør vurderes nærmere av virksomheten, men som ikke er brudd på gitte krav.

1.5 Generelle kommentarer

Åpningsmøtet ble holdt på hovedkontoret til Alta Kraftlag SA kl. 09 -10 onsdag 4. november. Etter kraftlagets presentasjon av kraftverkene Hakkstabben, Kåven, Mølleelva og Mattisfoss, ble det

gjennomført tilsyn ved Mattisfoss kraftverk. Tilsynet omfattet gjennomgang av rutiner for vannslipp til laksetrappa og inspeksjon av inntaksdam, laksetrapp og kraftverk. Alta kraftlag er i en aktiv prosess med systematisering av rutiner for miljøtilsyn ved sine anlegg. Alta kraftlag SA var på alle måter behjelpelig med å få gjennomført revisjonen på en åpen og best mulig måte. Sluttmøte ble avholdt kl. 14.00 torsdag 5. november. Det var enighet om de registrerte avvik, tidsfrist for lukking og hvordan avvikene kan lukkes.

Det ble i forbindelse med systemrevisjonen gjort to andre funn. Disse var;

 manglende registrering og rapportering av istykkelse på Kovvatn og manglende registrering og rapportering av overløp fra dam Kovvatn (jf. NVEs pålegg av 13.04.2010).

 manglende dokumentasjon på lukking av registrerte avvik fra magasinkontroll i 2010 (jf. NVEs rapport fra magasinkontroll datert 7.04.2011).

Disse sakene vil bli fulgt opp separat overfor Alta kraftlag SA.

2 Beskrivelse av avvik

Avvik 1

Krav Forskrift IK-vassdrag § 5-1; Den ansvarlige skal sørge for at relevante lover, forskrifter og vedtak som gjelder egne anlegg og tiltak er tilgjengelige og ha kunnskap om de plikter som følger av disse.

Avviket Alta kraftlag har ikke tilgjengelig alle styrende dokumenter knyttet til sine

(4)

vassdragsanlegg. Virksomheten kunne ikke legge frem magasinkontrollrapport eller vedtak om hydrologiske undersøkelser.

Grunnlag Alta kraftlag har ikke gode nok rutiner for å ta rede på nye forskrifter, pålegg eller vedtak som angår egne vassdragsanlegg.

Hvordan lukke For å lukke avviket må Alta kraftlag etablere prosedyrer for innhenting, vedlikehold og formidling av styrende dokumenter.

Frist for lukking 15.03.2016

Avvik 2

Krav Forskrift IK-vassdrag § 5-3; Den ansvarlige skal sørge for at personell har de kunnskaper og ferdigheter som er nødvendig for å sikre at anlegg og tiltak som omfattes av § 3 og driften av slike, oppfyller krav fastsatt i eller i medhold av vassdrags-lovgivningen, herunder ha en plan for hvordan faglig kompetanse skal etableres og utvikles.

Avviket Alta kraftlag kunne ikke fremlegge en kompetanseplan som beskriver kunnskaper om miljø, landskap eller IK-vassdrag.

Grunnlag Alta kraftlag mangler en kompetanseplan som skal sikre at kunnskap som sikrer at miljøhensyn ved vassdragsanleggene vil bli ivaretatt.

Hvordan lukke For å lukke avviket må Alta kraftlag gjennomføre en kartlegging av eksisterende miljøkompetanse i egen organisasjon. Alta kraftlag må lage en plan for hvordan miljøkompetanse skal opprettholdes og utvikles

Avvik 3

Krav Forskrift IK-vassdrag § 5-5; Den ansvarlige skal foreta og protokollere de

målinger og registreringer som er nødvendige eller pålagt for å sikre at anlegg og tiltak drives i samsvar med krav fastsatt i eller i medhold av vassdrags-

lovgivningen.

Avviket Alta kraftlag kunne ikke dokumentere at målinger som er pålagt blir utført.

Grunnlag Alta kraftlag foretar målinger av magasinvannstand og produksjon. Registrering av overløp på Kovvatn kan beregnes ut fra magasinhøyde, men dette blir ikke gjort.

Registreringer av is-tykkelse 2 ganger i året på Kovvatn kunne ikke dokumenteres utført eller rapportert.

Hvordan lukke For å lukke avviket må Alta kraftlag etablere prosedyrer som ivaretar NVEs pålegg om hydrologiske undersøkelser.

(5)

Avvik 4

Krav Forskrift IK-vassdrag § 5-6; Den ansvarlige skal kartlegge farer og problemer med hensyn til miljø og sikkerhet og på denne bakgrunn vurdere risiko, samt utarbeide tilhørende planer og gjennomføre tiltak for å redusere risikoforholdene.

Avviket Alta kraftlag kunne ikke fremlegge dokumentasjon på kartlagte farer og problemer med hensyn til miljø og sikkerhet. Det er ikke laget tiltaksplan for å redusere risikoforhold.

Grunnlag Det er ikke gjennomført fullstendig gjennomgang av anleggene med tanke på sikkerhet for eget personale og tredjeperson. Vurdering av miljørisiko ved anleggene er også ufullstendig.

Hvordan lukke For å lukke avviket må Alta kraftlag gjennomføre risikokartlegging ved de enkelte vassdragsanleggene. Mulige tiltak skal vurderes, beskrives og gjennomføres i henhold til plan.

Avvik 5

Krav Forskrift IK-vassdrag § 5-9; Den ansvarlige skal foreta systematisk gjennomgang av internkontrollen for å sikre at den fungerer som forutsatt, for eksempel gjennom interne revisjoner.

Avviket Alta kraftlag kunne ikke fremvise dokumentasjon på at det er foretatt eller planlagt systematisk gjennomgang av internkontrollsystemet for miljø, sikkerhet og

landskap.

Grunnlag Alta kraftlag kan ikke dokumentere jevnlig/periodisk gjennomgang av internkontrollsystemet.

Hvordan lukke For å lukke avviket må Alta kraftlag etablere prosedyrer for systematisk gjennomgang av internkontrollsystemet.

3 Beskrivelse av anmerkninger

Nr. Beskrivelse av anmerkning

1 IK-vassdrag § 5-2: Den ansvarlige skal ha oversikt over anlegg som omfattes av § 3, herunder kart, tegninger og annen nødvendig dokumentasjon.

Merknad: De fremlagte oversiktskartene var ikke oppdaterte.

2 IK-vassdrag § 5-4: Den ansvarlige skal beskrive organisasjonen, herunder hvordan det kvalifiserte personell er organisert med ansvar, oppgaver og myndighet.

Merknad: Ansvarsfordeling i forhold til miljøtilsyn må beskrives i stillingsinstrukser og komme

(6)

frem av organisasjonskart.

3 IK-vassdrag § 5-8: Den ansvarlige skal utarbeide og gjennomføre rutiner for å avdekke, rette opp og forebygge avvik.

Merknad: Alta kraftlag mangler definisjoner på hva som regnes som avvik ved miljøforhold på de enkelte vassdragsanleggene.