Tilsynsrapport - revisjon
Revidert enhet: Ålmo Energi AS, org.nr. 988 411 043
Revisjonsdato: 27.05.2014
Sted: Hjemme hos Øyvind Espset
Medvirkende fra revidert enhet:
Helge Aresvik, administrativ styreleder Øyvind Espset, driftsansvarlig
Revisjonsgruppe fra
NVE Pernille Dorthea Bruun, revisjonsleder ……….. (sign.) Tore Olav Sandnæs, medrevisor
Seksjon: Øyvind Leirset, seksjonssjef ……… (sign.)
……… (dato)
Vår ref Saksnr./Arkiv: 201402407
1 Innledning
1.1 Formål med revisjonen
Miljøtilsynet består av en systemrevisjon og/eller en anleggsinspeksjon. Etter § 6 i forskrift om internkontroll etter vassdragslovgivningen (FOR 2011-10-28 nr. 1058, IK-vassdrag) har NVE ansvar for å føre tilsyn med at forskriften oppfylles.
Formålet med en systemrevisjon er å kontrollere om foretaket oppfyller kravet om å etablere et internkontrollsystem for det enkelte vassdragsanlegg som sikrer at krav til naturmiljø og landskap blir ivaretatt på en tilfredsstillende måte i samsvar med vassdragslovgivning, forskrifter, konsesjonsvilkår, pålegg og godkjente detaljplaner.
Formålet med å foreta anleggsinspeksjoner er å kontrollere at anleggenes tilstand er i tråd med ovennevnte krav. For anlegg i driftsfasen, vektlegges landskaps- og miljømessige tiltak som f.eks. terskler,
vegetasjonsetablering på tipper, kontroll og informasjon vedrørende manøvreringsreglement og minstevannføringer samt rydding av elveløp/flomløp. Forventet natur- og landskapsmessig standard er nærmere beskrevet i NVEs veileder nr. 2/2005 Miljøtilsyn ved vassdragsanlegg.
1.2 Revisjonsgrunnlag
Lov av 24. november 2000 nr. 82 om vassdrag og grunnvann (vannressursloven) §§ 5, 8, 10, 41, 54
Forskrift av 28.10.2011 nr. 1058 om internkontroll etter vassdragslovgivningen (IK-vassdrag)
Konsesjon for Ålmo minikraftverk av 24.09.2010
Godkjente detaljplaner for miljø og landskap for Ålmo minikraftverk
Rapport fra magasinkontroll oversendt Ålmo Energi AS den 25.6.2010
Pålegg om opplysningsskilt ved reguleringsmagasin og steder med minstevannføring
Mottatt dokumentasjon fra virksomheten
Følgende vassdragsanlegg ble kontrollert:
o Inntaket og dam i Litlevatnet o Rørgaten
o Ålmo kraftstasjon
1.3 Tema for revisjonen av Ålmo Energi AS 27.05.2014
Revisjonen omfattet alle punkt i § 5 i IK-vassdrag.
1.4 Funn
10 avvik 1 anmerking
Avvik er: Brudd på krav gitt i eller i medhold av energi- og vassdragslovgivningen og eventuell annen lovgivning NVE forvalter.
Anmerkning er: påpekning av forhold med forbedringsmulighet eller et forhold som bør vurderes nærmere av virksomheten, men som ikke er brudd på krav gitt i eller i medhold av energi- og vassdragslovgivningen og eventuell annen lovgivning NVE forvalter.
1.5 Generelle kommentarer
NVE fikk gjennom inspeksjonen et grundig inntrykk av vassdragsanlegg og hjelpeanlegg. Intervjuet var preget av åpenhet og vilje til forbedringer.
Revegetering og istandsetting av berørt landskap er den viktigste miljømessige utfordringen for Ålmo Energi AS. Det må legges ressurser i å rydde opp, arrondere og legge bedre til rette for vegetasjonsetablering.
2 Hjemmel, avvik og angivelse av tidsfrister
Avvik
Nr. Hjemmel Beskrivelse av avvik Frist for
lukking 1 Detaljplan for miljø og
landskap og NVEs godkjenningsvedtak av 25.06.2004, 08.06.2005 og 17.03.2006. Tilsynsrapport datert 23.10.2006.
Detaljplaner, NVEs godkjenningsbrev og tilsynsrapporten er ikke fulgt.
Det må ryddes ved dammen, og galgen for
lukemanøvrering skal males svart. Usikret kum må låses. Det må lages en plan for istandsetting og revegetering av rørgaten. Planen må i tillegg til konkrete tiltak for å fremmeskynde
vegetasjonsetablering inneholde mål og nødvendig oppfølging /tilsyn (frekvens og omfang).
Plan innen 01.10.2014
2 Detaljplan for reparasjon av flomskader og NVEs godkjenningsbrev
Inspeksjonen foretatt 27.05.2014 viste at Ålmo Energi AS ikke har gjennomført tiltakene slik de er beskrevet i planen for reparasjon av flomskader.
Plan innen 01.10.2014
Avvik
Nr. Hjemmel Beskrivelse av avvik Frist for
lukking av11.08.2011. Tiltakene som er gjennomført for å sikre røret der
det krysser elven er blitt mye mer omfattende enn det som var godkjent av NVE. Tiltaket virker overdimensjonert og er skjemmende. NVE innser at det vil være kostnadskrevende å rette det opp.
Dette, i tillegg til at det er lite innsyn til det aktuelle området, gjør at NVE ikke vil pålegge retting. Det er imidlertid nødvendig med en bedre istandsetting av tilgrensende berørt område utenom elvestrengen. Det må lages en plan for arrondering og vegetasjonsetablering. Dette avviket sees i sammenheng med avvik nr.1.
3 Rapport fra kontroll og tilsyn av vannstand i
reguleringsmagasin datert 25.06.2010
Ved magasinkontrollen 08.09.2009 ble det gitt anmerkning for manglende skilt ved HRV-bolten.
Skiltet mangler fremdeles.
Det skal innen fristen settes opp et skilt ved HRV- bolten.
01.08.2014
4 IK-vassdrag § 5-1: Den ansvarlige skal sørge for at relevante lover, forskrifter og vedtak som gjelder egne anlegg og tiltak er tilgjengelig og ha kunnskap om de plikter som følger av disse,
Ålmo Energi AS har ikke tilgang til viktige styrende dokument som IK-vassdrag og godkjente detaljplaner for miljø og landskap. Selskapet har ingen skriftlig prosedyre for dokumentstyring og ikke tilstrekkelig kunnskap om de plikter som følger av f.eks. vassdragskonsesjonen. Et eksempel på dette er at NVE ikke ble kontaktet i forbindelse med behovet for å tappe Litlevatnet ned under LRV for å montere LRV-bolten.
Alle relevante styrende dokumenter som lov, forskrift, pålegg og planer må samles og gjøres tilgjengelig. Det må lages en prosedyre for hvordan gjeldende og nye dokument skal gjøres kjent for alle med tilsynsoppgaver i Ålmo Energi AS.
01.01.2015
5 § 5-3: sørge for at personell har de kunnskaper og
ferdigheter som er nødvendige for å sikre at anlegg og tiltak som omfattes av § 3 og driften av slike, oppfyller krav fastsatt i eller i medhold av vassdragslovgivningen, herunder ha en plan for hvordan faglig kompetanse
Ålmo Energi AS mangler en skriftlig plan for hvordan behovet for kompetanse innen miljø og landskap skal dekkes. Tilsynsrutiner og prosedyrer er ikke tilstrekkelig gjort kjent for
driftspersonellet.
Ålmo Energi AS må utarbeide en skriftlig plan for hvordan nødvendig miljøkompetanse skal dekkes.
Dette må sees i sammenheng med avvik 1 og 2.
Det er også viktig at det lages en plan for intern opplærling i prosedyrer og tilsynsrutiner.
01.01.2015
Avvik
Nr. Hjemmel Beskrivelse av avvik Frist for
lukking skal etableres og utvikles,
6 § 5-4: beskrive
organisasjonen, herunder hvordan det kvalifiserte personell er organisert med ansvar, oppgaver og myndighet.
Ålmo Energi AS har ingen som har daglig ansvar for ivaretakelse av miljø og landskap.
Ansvaret for ivaretakelse av miljø og landskap må enten defineres i eksisterende dokument, f.eks. i stillingsbeskrivelsene eller i prosedyren for organisering eller det må lages et nytt dokument.
01.01.2015
7 § 5-5: foreta og protokollere de målinger og registreringer som er nødvendige eller pålagt for å sikre at anlegg og tiltak drives i samsvar med krav fastsatt i eller i medhold av vassdragslovgivningen
Ålmo Energi AS mangler rutine for tilsyn av revegetering og for manuell kontroll av vannstand i Litlevatnet. Selskapet har ikke rutine for backup av data om magasinvannstand.
Det må lages en skriftlig rutine for tilsyn av revegetering. Rutinen må inneholde en sjekkliste og si noe om hyppighet og målsetting. Vi anbefaler at arbeidet med denne rutinen sees i sammenheng med avvik nr. 1.
01.01.2015
8 § 5-6: kartlegge farer og problemer med hensyn til miljø og sikkerhet og på denne bakgrunn vurdere risiko, samt utarbeide tilhørende planer og gjennomføre tiltak for å redusere risikoforholdene
Ålmo Energi AS har ikke foretatt en kartlegging av farer og problemer som kan oppstå for miljø og landskap i vassdraget, for vassdragsanlegg og hjelpeanlegg.
Det må gjøres en skriftlig kartlegging av utfordringer knytte til miljø og landskap.
Kartleggingen må følges opp med en tiltaks- og beredskapsplan. Avviket bør sees i sammenheng med avvik nr. 1.
01.01.2015
9 § 5-8: utarbeide og gjennomføre rutiner for å avdekke, rette opp og forebygge avvik,
Ålmo Energi AS har ikke skriftlig prosedyre for avvikshåndtering.
Det må lages en skriftlig prosedyre for
avvikshåndtering. Prosedyren må ha en definisjon av avvik og si noe om hvordan et avvik skal registreres, hvem som har ansvaret for lukking av avviket og hvilke avvik som skal varsles til myndighetene.
01.01.2015
10 § 5-9: foreta systematisk gjennomgang av
internkontrollen for å sikre at den fungerer som forutsatt, for eksempel gjennom interne revisjoner.
Ålmo Energi AS har ingen skriftlig prosedyre for intern gjennomgang av sitt internkontrollsystem.
Det må lages en skriftlig prosedyre for intern gjennomgang av internkontrollsystemet.
01.01.2015
3 Varsel om vedtak om retting
NVE varsler med dette om at NVE vil vurdere å treffe vedtak om retting for de forhold som ikke er rettet når fristen for å uttale seg har gått ut. jf. vannressursloven § 59.
3.1 Frist til å uttale seg
Det gis frist til å uttale seg om saken innen 18.07.2014. Vi oppfordrer særlig til at faktiske opplysninger som gjelder saken, blir korrigert eller supplert. Dersom uttalelsen ikke er kommet til NVE innen fristen, vil NVE legge til grunn de opplysninger som foreligger i saken.
4 Beskrivelse av anmerkninger
Nr. Beskrivelse av anmerkning
1 Kartet over vassdragene og anleggene mangler angivelse av skilt ved dammen og den veistrekningen som ble anlagt for å bygge dammen kan med fordel markeres særskilt.
