Tilsynsrapport
Enhet i KBO: Statkraft Varme AS Tilsynsdato: 17.09.2014
Sted: Heimdal varmesentral, Østre Rosten 82 Medvirkende fra
KBO-enhet:
Arvid Wisløff, beredskapsleder Åmund Utne, prosjektutvikler
Espen Hanssen, leder resultat enhet Trondheim, operativ leder Erik Winsnes, stab resultat enhet Trondheim
Arnold Osland, site manager, ansvar for drift/vedlikehold Heimdal
Bård Andreassen, site manager, topplastanlegg drift/vedlikehold Tilsynslag fra
NVE:
Amir Messiha, tilsynsleder Skule Nilsen, tilsynsmedarbeider Seksjonssjef Arthur Gjengstø, TBB
Vår ref
Saksnr./Arkiv: 201402845-7 Vår dato :17.11.2014 Dokumentet sendes uten underskrift. Det er godkjent i henhold til interne rutiner.
1 Innledning
1.1 Formål med revisjonen
Formålet med tilsynet var å kartlegge status for hvordan selskapet oppfyller krav i henhold til energiloven, energilovforskriften og beredskapsforskriften – kontrollere at ROS-analyser, beredskapsplanverk,
dokumenterte rutiner og tilgang på ressurser tilfredsstiller kravene, samt at konsesjonsgitte vilkår er oppfylt.
1.2 Tilsynsgrunnlag
• Lov om produksjon, omforming, overføring, omsetning, fordeling og bruk av energi m.m. (energiloven).
• Forskrift om produksjon, omforming, overføring, omsetning, fordeling og bruk av energi m.m.
(energilovforskriften).
• Forskrift om forebyggende sikkerhet og beredskap i energiforsyningen (beredskapsforskriften (bfe)).
• NVEs varsel om tilsyn av 06.06.2014.
E-post: [email protected], Postboks 5091, Majorstuen, 0301 OSLO, Telefon: 09575, Internett: www.nve.no Org.nr.: NO 970 205 039 MVA Bankkonto: 7694 05 08971
Hovedkontor Region Midt-Norge Region Nord Region Sør Region Vest Region Øst
Middelthunsgate 29 Vestre Rosten 81 Kongens gate 14-18 Anton Jenssensgate 7 Naustdalsvn. 1B Vangsveien 73
Postboks 5091, Majorstuen 7075 TILLER 8514 NARVIK Postboks 2124 Postboks 53 Postboks 4223
0301 OSLO 3103 TØNSBERG 6801 FØRDE 2307 HAMAR
• Selskapetsredegjørelser og innsendt dokumentasjon før tilsynet.
1.3 Tilsynsform
Tilsynet ble gjennomført som et samlet møte mellom representantene for KBO-enhetendet ble ført tilsyn med og tilsynslaget fra NVE,og en befaring av anlegget og energisentralen. Innledningsvis ble det gitt korte presentasjoner fra begge parter.
2 Hjemmel, avvik og angivelse av tidsfrister
De avvik og anmerkninger som er angitt nedenfor skal være i overensstemmelse med innholdet i
avslutningsmøtet. Hvis dette ikke skulle være tilfelle, eller det oppdages unøyaktigheter eller utelatelser, ber vi om snarlig tilbakemelding. Det er totalt 8avvik og 1 anmerkning.
Avvik er: Brudd på krav gitt i eller i medhold av energi-og vassdragslovgivningen og eventuell annen lovgivning NVE forvalter.
Anmerkning er: Påpekning av forhold med forbedringsmulighet, eller et forhold som bør vurderes nærmere av Enheten, men som ikke er brudd på krav gitt i eller i medhold av energi-og vassdragslovgivningen.
1.4 Avvik
bfe § 2-4 Risiko og sårbarhetsanalyse
Avvik1: Selskapets Risiko-og sårbarhetsanalyse omfatter ikke alle forhold og situasjoner som kan true driften av anlegget.
Kommentar: En risiko-og sårbarhetsanalyse skal gi virksomheten et helhetlig risikobilde. En viktig del av analysearbeidet er å vurdere hvilke tiltak som allerede er iverksatt for å hindre at
hendelser skjer (barrierer) og hvilke tiltak eller ressurser som kan settes inn for å begrense skaden eller gjenopprette funksjon raskest mulig dersom hendelsen inntreffer
(konsekvensreduserende tiltak). Selskapetsanalyse fokuserer på daglig driftssituasjoner.
Selskapet har ikke vurdert ekstraordinære forhold, som brann og eksplosjoner, alvorlig teknisk svikt i SRO, innbrudd, hærverk, sabotasje eller andre kriminelle handlinger. Det er ikke dokumentert tydelig tiltakslister som en del av analysen.
Retting: Risiko-og sårbarhetsanalysen skal utarbeides og oppdateres årlig, slik at den reflekterer enhetens reelle risikobilde,og inkludere påførte skade og alle feil i ekstraordinære situasjoner. Selskapet må vurderer aktuelle risiko samtflere samtidige hendelser.
Det må utarbeides tiltakslister som beskriver hvordan uønskete forhold skal avverges eller håndteres.
Frist: 01.05.2015
bfe § 2-5 Beredskapsplanlegging
Avvik2: Beredskapsplanen oppfyller ikke forskriftskravet.
Kommentar: Planen er ikke samordnet med brannvesenet eller med andre KBO-enheter. Kommunen har kjennskap til at selskapet har en beredskapsplan, menuten at denne planen ersamordnet med kommunen planer.
Retting: Selskapet må sikre at beredskapsplanenoppdateres slik at den oppfyller krav til å være funksjonell ved ekstraordinære situasjoner. Planen må oppdateres med alle relevante forhold og opplysninger tilpasset virksomhetens art og omfang.
Beredskapsplanen skal samordnes med alle relevante myndigheter og virksomheter.
Frist: 01.02.2015
bfe § 2-7Øvelser
Avvik 3: Øvelsesplanen oppfyller ikke forskriftskravettil å håndtere alle aktuelle ekstraordinære situasjoner.
Kommentar: Øvelsesplan mangler beskrivelse av aktuelle tema som skal øves på. Det er kun markert tidsramme for årlig øvelser.
Retting: Selskapetmå haen flerårige øvelsesplan som er relevant for kompetanseutviklingentil å håndtere alle ekstraordinære situasjonerog skal vare identifisert. Øvelsesplan skal
oppdateres årlig og anbefales dekke en fireårsperiode. Planen skal evalueres etter utløpet av virkeperioden.
Frist: 01.02.2015
bfe § 2-10 Internkontrollsystem
Avvik 4: Selskapet har ikke et internkontrollsystemet som oppfyller forskriftskravet.
Kommentar: Selskapetkunneikke dokumentere rutiner for beredskapsarbeidet. Internkontrollsystemet er ikke systematisert på en slik måte at det dokumenterer at alle forskriftskraver oppfylt og gjenspeilerfaktisk tilstand. Selskapets internkontrollsystem var ikke tilrettelagt for tilsyn.
Lukking: Selskapet må oppdatere sitt internkontrollsystem slik at forskriftskravet oppfylles.
Frist: 01.05.2015
bfe § 4-2 Kompetanse og personell
Kommentar: Selskapet har ikke utarbeidet en personellplan som angir nødvendig kompetansebehovet og oversikt over tilgjengelig personell til å dekke nødvendige funksjoner i ekstraordinære situasjoner. Planen bør oppdateres minst én gang i året.
Selskapet avtaler gir ikke helt sikker tilgang til eksterne personell. Leverandøren tilstreber men garanterer ikke tilgang til personell i en ekstraordinære situasjon.
Retting: Selskapetskal etablere en personellplan somangir kompetansebehovet. Planen skal omfatte eget og innleid personell. Personell skal håndtere ekstraordinært press over lang tid, for eksempel dersom det oppstår flere driftsfeil samtidig.
Selskapet må inngå robuste avtaler om prioritet, slik at detsikrer seg tilgang på ekstra personell for nøkkelfunksjoner under langvarige situasjon for å sikre gjenoppretting av funksjon.
Selskapet skal bekrefte at de har personellplan som dekker nødvendig kompetansebehov under ekstraordinære situasjoner.
Frist: 01.05.2015
§ 4-3 Drift i ekstraordinære situasjoner og gjenoppretting av funksjon
Avvik 6: Selskapetoppfyller ikke forskriftskravetfor opprettholde energiforsyningen og drift av anleggene i ekstraordinære situasjoner.
Kommentar: Selskapet mangler avtaler som sikrer leveransen av brensel under ekstraordinære situasjoner.
Lukking: Selskapet skal sikre at dethar de nødvendige avtaler for å ha tilgang til brensel for å greie seg gjennom ekstraordinæresituasjoner.
Frist: 01.02.2015
bfe § 6-3 Beskyttelser, avskjerming og tilgangskontroll
Avvik 7: Selskapet oppfyller ikke kravet til beskyttelse og avskjerming for sensitiv informasjon.
Kommentar: Selskapethar ikke utarbeidet rutiner for merking og identifisering av sensitiv informasjon som har betydning for energiforsyningen. Enkelte dokumenter med sensitiv informasjon var ikke merket.
Lukking: Selskapet skal opprette rutiner for identifisering av all sensitive informasjon.
Selskapet skal merke alle dokumenter med energisensitivt informasjon med riktig merking angitt i veiledning til § 6-2 i bfe.
Frist: 01.02.2015
bfe § 6-4 Sikkerhetsinstruks
Avvik 8: Kravet om sikkerhetsinstruks er ikke oppfylt.
Kommentar: Selskapethar ikke utarbeidet sikkerhetsinstruks som sikrer at kravene til informasjonssikkerhet ivaretas.
Lukking: Selskapetskal utarbeidesikkerhetsinstruks som beskriver identifisering som er foretatt i henhold til § 6-1 og hvilke system, rutiner og tiltak som er iverksatt for å etterleve kravene til informasjonssikkerhet, jf § 6-3. Sikkerhetsinstruksen skal omfatte informasjon om taushetsplikten og stille krav om undertegning av taushetserklæring.
Frist: 01.05.2015
1.5 Anmerkninger
Energilovforskriften § 5-3 a
Anmerkning 1: Dokumentasjon av gjennomførtvedlikehold er mangelfull.
Kommentar: Dokumentasjon av gjennomførtvedlikehold av kummer er ikke oppdatert med status på arbeidet eller avviksdokumenter.
