KOMMISJONENS GJENNOMFØRINGSFORORDNING (EU) 2019/365 av 13. desember 2018
om fastsettelse av tekniske gjennomføringsstandarder med hensyn til framgangsmåtene og skjemaene for utveksling av opplysninger om sanksjoner, tiltak og undersøkelser i samsvar med europaparlaments- og rådsforordning (EU)
2015/2365
EUROPAKOMMISJONEN HAR
under henvisning til traktaten om Den europeiske unions virkemåte,
under henvisning til europaparlaments- og rådsforordning (EU) 2015/2365 av 25. november 2015 om gjennomsiktighet med hensyn til verdipapirfinansieringstransaksjoner og gjenbruk og om endring av forordning (EU) nr. 648/2012(1), særlig artikkel 25 nr. 4, og
ut fra følgende betraktninger:
1) For å sikre at Den europeiske verdipapir- og markedstilsynsmyndighet (ESMA) mottar fullstendige og nøyaktige opplysninger om administrative og strafferettslige tiltak og strafferettslige etterforskninger som er iverksatt for overtredelse av forordning (EU) 2015/2365, bør det fastsettes felles framgangsmåter og skjemaer for innsending av disse opplysningene.
2) For å unngå potensielle dobbeltregistreringer og kompetansekonflikter mellom flere rapporterende myndigheter i en medlemsstat bør det utpekes ett enkelt kontaktpunkt i hver medlemsstat for utveksling av opplysninger med ESMA.
3) For at årsrapporten om sanksjoner, tiltak og undersøkelser som skal offentliggjøres av ESMA, skal inneholde nyttige opplysninger, bør vedkommende myndigheter rapportere opplysningene ved bruk av særskilte skjemaer slik at det klart framgår hvilke bestemmelser i forordning (EU) 2015/2365 overtredelsene gjelder.
4) Vedkommende myndighet bør gi ESMA en kopi av beslutningen om ileggelse av den administrative sanksjonen eller det administrative tiltaket og et tydelig sammendrag av de viktigste delene av beslutningen. For å begrense rapporteringsbyrden bør det imidlertid i en situasjon der en bestemt administrativ sanksjon eller et bestemt administrativt tiltak allerede er rapportert til ESMA i henhold til artikkel 25 nr. 3 i forordning (EU) 2015/2365, være tilstrekkelig at vedkommende myndighet tydelig henviser til den aktuelle sanksjonen eller det aktuelle tiltaket.
5) Denne forordningen bygger på utkastet til tekniske gjennomføringsstandarder som ESMA har framlagt for Europakommisjonen i samsvar med framgangsmåten i artikkel 15 i europaparlaments- og rådsforordning (EU) nr.
1095/2010(2).
6) I samsvar med artikkel 15 i forordning (EU) nr. 1095/2010 har ESMA ikke holdt åpne offentlige høringer om det utkastet til tekniske gjennomføringsstandarder som ligger til grunn for denne forordningen, eller analysert mulige tilknyttede kostnader og fordeler ved å innføre standardskjemaer og framgangsmåter for de berørte vedkommende myndighetene, ettersom dette ville ha vært uforholdsmessig med hensyn til tiltakenes omfang og virkning, tatt i betraktning at mottakerne av de tekniske gjennomføringsstandardene er de vedkommende nasjonale myndighetene i medlemsstatene, og ikke markedsdeltakere.
7) ESMA har innhentet uttalelse fra interessentgruppen for verdipapirer og markeder opprettet i samsvar med artikkel 37 i forordning (EU) nr. 1095/2010.
VEDTATT DENNE FORORDNINGEN:
Artikkel 1 Kontaktpunkter
1. Den europeiske verdipapir- og markedstilsynsmyndighet (ESMA) skal utpeke ett enkelt kontaktpunkt for mottak av opplysningene nevnt i artikkel 25 nr. 1 og 2 i forordning (EU) 2015/2365 og for all kommunikasjon om eventuelle spørsmål (1) EUT L 337 av 23.12.2015, s. 1.
(2) Europaparlaments- og rådsforordning (EU) nr. 1095/2010 av 24. november 2010 om opprettelse av en europeisk tilsynsmyndighet (Den europeiske verdipapir- og markedstilsynsmyndighet) (EUT L 331 av 15.12.2010, s. 84).
knyttet til mottaket av slike opplysninger. Nærmere opplysninger om kontaktpunktene skal gjøres tilgjengelig på ESMAs nettsted.
2. Vedkommende myndigheter i hver medlemsstat skal utpeke ett enkelt kontaktpunkt i medlemsstaten for all kommunikasjon om framlegging av opplysningene nevnt i artikkel 25 nr. 1 og 2 i forordning (EU) 2015/2365. Vedkommende myndigheter skal underrette ESMA om disse kontaktpunktene.
Artikkel 2
Årlig innberetning av aggregerte opplysninger
1. De kontaktpunktene som vedkommende myndigheter har utpekt i hver medlemsstat i samsvar med artikkel 1 nr. 2, skal bruke skjemaet i vedlegg I til denne forordningen når de gir ESMA opplysningene nevnt i artikkel 25 nr. 1 i forordning (EU) 2015/2365. Det skal framlegges kopier av beslutninger om ileggelse av administrative sanksjoner eller andre administrative tiltak og sammendrag av slike beslutninger med mindre sanksjonen eller tiltaket allerede er rapportert til ESMA i henhold til artikkel 25 nr. 3 i forordning (EU) 2015/2365. Kopier av beslutningene skal sendes som e-postvedlegg til skjemaet.
2. De kontaktpunktene som vedkommende myndigheter har utpekt i hver medlemsstat i samsvar med artikkel 1 nr. 2, skal bruke skjemaet i vedlegg II til denne forordningen når de gir ESMA opplysningene nevnt i artikkel 25 nr. 2 i forordning (EU) 2015/2365.
3. Skjemaene nevnt i nr. 1 og 2 skal omfatte en rapporteringsperiode på ett kalenderår og skal, sammen med eventuelle vedlegg, fylles ut elektronisk og sendes med e-post til ESMAs kontaktpunkt senest 31. mars det påfølgende året.
Skjemaene nevnt i nr. 1 og 2 skal første gang sendes inn i 2018 for kalenderårene 2016 og 2017.
Artikkel 3
Ikrafttredelse og anvendelse
Denne forordningen trer i kraft den 20. dagen etter at den er kunngjort i Den europeiske unions tidende.
Denne forordningen er bindende i alle deler og kommer direkte til anvendelse i alle medlemsstater.
Utferdiget i Brussel 13. desember 2018.
For Kommisjonen Jean-Claude JUNCKER
President _____
VEDLEGG I
Skjema for innsending av aggregerte og detaljerte opplysninger om alle ilagte administrative sanksjoner og andre administrative tiltak
Aggregerte og detaljerte opplysninger om alle administrative sanksjoner og andre administrative tiltak som er ilagt av [navn på vedkommende myndighet] i [år] i henhold til artikkel ... i ...
FRA:
Medlemsstat:
Vedkommende myndighet:
Adresse:
(Kontaktopplysninger for den utpekte kontaktpersonen) Navn:
Telefon:
E-post:
TIL:
ESMA
(Kontaktopplysninger for den utpekte kontaktpersonen) Navn:
Telefon:
E-post:
Rapporteringsperiode:
Til [sett inn relevant navn]
I samsvar med artikkel 25 nr. 1 i forordning (EU) 2015/2365 oversendes herved aggregerte og detaljerte opplysninger om alle administrative sanksjoner og andre administrative tiltak som er ilagt av [navn på vedkommende myndighet] i [år].
De aggregerte opplysningene er gitt i følgende tabell:
Bestemmelser i forordning (EU) 2015/2365 som administrative sanksjoner/tiltak er ilagt på grunnlag av
Antall sanksjoner eller tiltak som er ilagt i rapporteringsperioden
Økonomiske sanksjoner ilagt i
rapporteringsperioden, beløp
[artikkelnummer, nummer, ledd] [antall sanksjoner/tiltak] [økonomiske sanksjoner, beløp(1)]
Samlet antall sanksjoner/tiltak(2) [samlet antall
sanksjoner/tiltak] [samlede økonomiske sanksjoner, beløp]
Detaljerte opplysninger om det enkelte tiltaket / den enkelte sanksjonen angitt i ovenstående tabell er som følger:
For det første er følgende tiltak og sanksjoner som er ilagt i [år], allerede rapportert til ESMA i samsvar med artikkel 25 nr. 3 i forordning (EU) 2015/2365:
[Oversikt over alle tiltak og sanksjoner som er rapportert i den aktuelle perioden]
For det andre sendes kopier av beslutningen(e) om følgende tiltak og sanksjoner som er ilagt i [SETT INN ÅR], i egne e- postvedlegg til dette skjemaet:
[Oversikt over alle tiltak og sanksjoner som det vedlegges beslutning for]
For det tredje gis det sammendrag av følgende tiltak og sanksjoner i det nedenstående:
[Oversikt i nummerrekkefølge (1., 2., 3. osv.) over alle tiltak og sanksjoner som det er gitt et sammendrag av i det nedenstående.]
1. [Henvisning til første tiltak/sanksjon på ovenstående liste]
[Sammendrag av tiltaket/sanksjonen]
2. [Henvisning til andre tiltak/sanksjon på ovenstående liste]
[Sammendrag av tiltaket/sanksjonen]
[Tredje og alle påfølgende sammendrag fortsetter i samme nummerrekkefølge som i formatet over.]
Med vennlig hilsen [underskrift]
_____
(1) Angi et beløp i euro eller i nasjonal valuta. Dersom den aktuelle sanksjonen ikke bare gjelder overtredelse av den relevante artikkelen i forordning (EU) 2015/2365, men også andre bestemmelser, tilføyes «AGGREGERTE TALL» etter hvert beløp.
(2) Ettersom ilagte sanksjoner/tiltak kan være basert på mer enn én lovbestemmelse, vil summen av de ulike radene (antall sanksjoner eller tiltak/sanksjonsbeløp) ikke nødvendigvis tilsvare det samlede antall sanksjoner/tiltak eller det samlede beløpet for ilagte overtredelsesgebyrer.
VEDLEGG II
Skjema for innsending av anonymiserte og aggregerte opplysninger om alle utførte strafferettslige etterforskninger og alle ilagte strafferettslige sanksjoner
Anonymiserte og aggregerte opplysninger om alle utførte strafferettslige etterforskninger og alle strafferettslige sanksjoner som er ilagt i [år] i henhold til artikkel ... i ...
FRA:
Medlemsstat:
Vedkommende myndighet:
Adresse:
(Kontaktopplysninger for den utpekte kontaktpersonen) Navn:
Telefon:
E-post:
TIL:
ESMA
(Kontaktopplysninger for den utpekte kontaktpersonen) Navn:
Telefon:
E-post:
Rapporteringsperiode:
Til [sett inn relevant navn]
I samsvar med artikkel 25 nr. 2 i forordning (EU) 2015/2365 oversendes herved anonymiserte og aggregerte opplysninger om alle utførte strafferettslige etterforskninger og alle strafferettslige sanksjoner som er ilagt i [medlemsstat] i [år].
De aggregerte opplysningene er gitt i følgende tabeller:
Strafferettslige etterforskninger:
Bestemmelser i forordning (EU) 2015/2365 som strafferettslige
etterforskninger er utført på grunnlag av Antall strafferettslige etterforskninger i rapporteringsperioden
[artikkelnummer, nummer, ledd] [antall strafferettslige etterforskninger]
Samlet antall strafferettslige etterforskninger [samlet antall strafferettslige etterforskninger(1)]
Strafferettslige sanksjoner som er ilagt:
Bestemmelser i forordning (EU) 2015/2365 som strafferettslige sanksjoner er ilagt på grunnlag av
Antall strafferettslige sanksjoner ilagt i rapporteringsperioden
Overtredelsesgebyrer ilagt i rapporteringsperioden,
beløp [artikkelnummer, nummer, ledd] [antall strafferettslige
sanksjoner] [overtredelsesgebyrer, beløp(2)]
Samlet antall strafferettslige sanksjoner(3) [samlet antall strafferettslige
sanksjoner]
[samlede overtredelsesgebyrer,
beløp]
Med vennlig hilsen [underskrift]
__________
(1) Ettersom en strafferettslig etterforskning kan være basert på mer enn én lovbestemmelse, vil summen av de ulike radene ikke nødvendigvis tilsvare det samlede antall strafferettslige etterforskninger.
(2) Angi et beløp i euro eller i nasjonal valuta. Dersom det aktuelle overtredelsesgebyret ikke bare gjelder overtredelse av den relevante artikkelen i forordning (EU) 2015/2365, men også andre bestemmelser, tilføyes «AGGREGERTE TALL» etter hvert beløp.
(3) Ettersom en strafferettslig sanksjon kan være basert på mer enn én lovbestemmelse, vil summen av de ulike radene (antall strafferettslige sanksjoner/beløp) ikke nødvendigvis tilsvare det samlede antall strafferettslige sanksjoner / samlet beløp for ilagte overtredelsesgebyrer.
