de inovações.
Também é possível definir três estágios para que o esforço tecnológico tenha a forma de pesquisa e desenvolvimento: 1o. pesquisa básica que tem o intuito de promover conhecimento fundamental (papel das universidades e agências do Governo); 2o. pesquisa aplicada associada com engenharia; 3o. desenvolvimento – inclusão de novos produtos e processos no mercado (Tirole, 1988).
Definido o esforço tecnológico, ainda é preciso definir estrutura de mercado, que, faz parte da investigação desse trabalho. É possível identificar dois importantes elementos da estrutura de mercado: concentração e condições de entrada (Viscusi
et al., 2000). Além disso, também se podem ressaltar a importância da diferenciação
de produto, estrutura de custo, integração vertical e diversificação da indústria como determinantes da estrutura de mercado (Scherer e Ross, 1989).
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Conhecimentos e habilidades necessárias para o desempenho de determinada tarefa (Farina e de Azevedo, 2001)
Nesse trabalho o objeto de estudo é a concentração do mercado. A princípio a variável de concentração de mercado representa uma proxy usual para a concorrência e tem a vantagem de ser facilmente observável44.
O índice Herfindahl-Hirschman (HHI) é bastante utilizado quando se trata de mensurar a concentração de um mercado. Esse índice é considerado mais completo do que o tradicional C445, sendo esse segundo bastante criticado na literatura por não levar em consideração a distribuição das participações no mercado estudado. Para ilustrar melhor a crítica ao C4 tomam-se dois mercados como exemplo: 1) mercado composto por 100 firmas com C4 igual a 75%; 2) mercado com apenas cinco firmas, sendo que estas têm a mesma participação, ou seja, C4 também igual a 75%. No primeiro caso, as firmas com maiores concentrações detêm um poder de mercado superior ao do primeiro caso, já que essas têm maiores condições de exercer seu poder de mercado. Portanto, não se pode dizer que o poder de mercado das maiores firmas no primeiro caso é igual ao do segundo caso.
O HHI é um índice que leva isso em consideração, por isso, tem a vantagem de incorporar mais informações do que os índices de concentração comuns (Viscusi et
al., 2000). O HHI é definido como HHI=
∑
n(
si)
1
2
100 , sendo s a participação de cada
firma i do mercado e n é o total de firmas. Pode-se considerar que um HHI menor que 0,10 representa um mercado não concentrado, enquanto um índice entre 0,10 e 0,18 representa um mercado com concentração moderada e, por fim, se o HHI for maior do que 0,18 trata-se de um mercado altamente concentrado (FTC, 1997)
44 Utilização de dados da PINTEC – Pesquisa Industrial de Inovação Tecnológica – e da PIA – Pesquisa Industrial Anual – (IBGE). Difícil obtenção de dados sobre condições de entrada.
Figura 5 – Exemplos de índices de concentração (HHI) no mercado brasileiro em 2003 para a classificação setorial da CNAE (3 dígitos)
Fonte: Elaboração Própria utilizando dados de um cruzamento especial do IBGE dos dados da PINTEC 2003
No entanto, os índices de concentração não são capazes de representar plenamente o poder de mercado existente em um determinado setor. Como já explicado, a concentração é apenas uma parte da estrutura de mercado. Por exemplo, suponha um mercado que tem apenas uma empresa nacional (monopolista: teria um HHI igual a dez mil), mas que 80% do consumo interno fosse suprido por importações, nesse caso, não é possível afirmar que o monopolista em questão detém poder sobre esse mercado e, possivelmente esse mercado seria internacional.
Por esse motivo, a presente dissertação também irá levar em consideração esse problema do índice de concentração definindo uma variável proxy de poder de mercado. Além disso, também é necessário utilizar variáveis de controle para que o efeito entre estrutura e P&D seja devidamente medido. Para tanto, vale relembrar o que já foi discutido nos capítulos anteriores, como a importância do tamanho da firma e das oportunidades tecnológicas46.
46A seção 4.1.1 irá descrever mais a fundo como essas variáveis serão definidas e utilizadas na análise. MERCADOS NÂO CONCENTRADOS MERCADOS COM CONCENTRAÇÃO MODERADA MERCADOS CONCENTRADOS (...) HHI 0 0,1 0,18 1 Exemplos HHI 2003
0,18 - Fabricação de automóveis, camionetas e utilitários
0,30 - Fabricação de celulose e outras pastas para a fabricação de papel
0,32 - Extração de carvão mineral, petróleo, gás natural, minério de ferro e minerais metálicos não-ferrosos
0,54 - Construção, montagem e reparação de aeronaves 0,13 - Fabricação de bebidas
0,14 - Fabricação de sabões, detergentes, produtos de limpeza e artigos de perfumaria.
0,16 - Fabricação de defensivos agrícolas 0,02 - Extração de pedra, areia e argila 0,06 - Tecelagem
4.1.1 Base de dados da pesquisa e variáveis de interesse
A base de dados que será usada nesse trabalho é da base da PINTEC (Pesquisa Industrial de Inovação Tecnológica) e PIA (Pesquisa Industrial Anual) dos anos base disponíveis: 2000 e 2003. A PINTEC tem a finalidade de construir indicadores nacionais e regionais das atividades de inovação tecnológica desenvolvidas nas empresas industriais brasileiras com 10 ou mais pessoas ocupadas. A PIA reúne informações econômico-financeiras sobre o setor industrial brasileiro, abrangendo, entre outros aspectos, dados sobre pessoal ocupado, salários, retiradas e outras remunerações, receitas, custos e despesas, e valor da produção e da transformação industrial. Os dados da PIA foram filtrados (excluindo empresas com menos de 10 pessoas ocupadas) para compatibilizar com as informações da PINTEC. Os dados considerados são por setores classificados de acordo com a CNAE (Classificação Nacional das Atividades Econômicas) até três dígitos, os setores presentes na pesquisa estão ilustrados na Tabela A1 no Anexo A.
A PINTEC foi realizada para esses dois anos, sendo que sua referência conceitual e metodológica é o Manual de Oslo, utilizando o modelo de pesquisa proposto pela EUROSTAT (Oficina Esta tística da Comunidade Européia). Como o foco do trabalho proposto é o esforço inovativo das empresas brasileira, as informações de maior interesse presentes na pesquisa são os gastos em esforço tecnológico, separados como prevê o Manual de Oslo e descritos anteriormente. Além disso, a pesquisa também poderá fornecer informações adicionais que ajudam a controlar alguns efeitos, como fontes de financiamento mais presentes nos setores e tamanho médio das firmas dos setores.
Com relação às variáveis de interesse, esta dissertação irá tratar de duas variáveis dependentes isoladamente – intensidade dos gastos em P&D interno e intensidade dos gastos em outras atividades inovativas. Portanto, serão realizados dois grupos de testes. As variáveis de interesse estão a seguir: